在宏觀市場經濟關系中， 行業協會作為市場關系的構成要素，承擔著不可或缺的社會功能，也日益受到黨和國家重視。黨的十八屆三中全會提出完善和發展中國特色社會主義制度，強調堅持社會主義市場經濟改革方向，強調要改進社會治理方式，激發社會組織活力。 2014 年 6 月國務院出臺 《關于促進市場公平競爭，維護市場正常秩序的若干意見》也明確提出要充分發揮行業協會商會等社會力量在市場監管中的作用， 調動一切積極因素，促進市場自我管理、自我規范、自我凈化。這為行業協會的發展提供了新的發展機遇和更大的發展空間， 同時也提出了更高的要求。

一、政府職責：拓寬行業協會參與市場監管的深度和廣度

拓寬行業協會參與市場監管的深度和廣度，是政府的職責之一。通過科學制度設計，完善激勵機制等多種方式，促進行業協會在產業發展、節能環保、化解產能過剩和企業科技創新，提質增效等方面充分發揮作用。

1．完善政府與行業協會協同善治的頂層設計

第一，要切實加快行業協會立法進程，加快完善和制定行業協會發展以及參與社會監管的一系列配套政策體系，建立健全行業協會參與協商民主建設的保障機制， 提高協商的能力與水平，建立起“政社分開，權責明確，依法自治”的現代社會組織管理體制的總體目標。建議在人大、政協增設行業協會代表名額，在立法和修訂法律的各個環節要給予行業協會的參與權利，使行業協會參與協商民主制度化、機制化。

第二，政府要加大對行業協會的授權力度和廣度。 緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用和更好發揮政府指導和主導作用，在制度設計上，要充分信任行業協會的市場監管能力，深入推進政府與行業協會監管的協同善治機制，重點解決市場體系不完善、政府干預過多和監管不到位問題，堅持放管并重，實行寬進嚴管，激發市場主體活力，促進完成更大范圍的“大市場監管”。

第三，注重對行業協會的培育和發展，激發行業協會的自律管理。加強對相關行業協會的指導，推動其依法依規履行職責，通過行業協會引導專業市場的規范管理，注重發揮其它市場專業化服務組織的監督作用，發揮會計師事務所、律師事務所、公證機構等社會組織協助、 監督政府和行業協會在市場監督中所起的作用。

第四，發揮消費者在大市場監管中的作用。 充分發揮消委會等消費者權益保護組織的作用，積極探索通過行業協會加強對具體行業的消費者的保護，支持發展消費維權義工隊等志愿服務組織，培育扶持其他專業的消費者保護組織，增強專業調解能力；暢通咨詢申訴舉報熱線，充分發揮消費者力量，增強消費者自我保護意識，提升其維權能力和社會監督能力，倒逼商家規范守法經營，促進市場秩序的持續好轉。

2．科學厘定政府與行業協會職能，促進職能轉變融合

在市場監管體系中，政府應在宏觀上依法對行業協會進行監管，制定經濟發展規劃、制定執行法律法規，提供基礎設施等公共產品；行業協會應拓寬和加深在中觀層面上的管理，開展行業調查、行業統計、行業技術標準制定、技能資質考核，制定行業發展規劃、價格協調、市場開拓、申訴服務、行業自律、爭端規避和壁壘應對等活動。 協會、企業、政府三者之間職能要獨立清晰、相互依存、互相支持、互相監督，共同促進良好市場經濟秩序的形成。

因而，要依法科學厘定政府職能部門與行業協會在市場監管中的角色定位和職能職責，按照“職權責”相一致的原則，進一步細化和厘清政府“該管的”和“不該管的”的事務，政府職能部門要把不該管、管不了也管不好的事情大膽地剝離出去，把對企業、市場等部分的監管權利適當委托給行業協會，監督行業協會制定并執行各種行業守則，來維持業界的高水平產品或服務質量及公平競爭；處理消費者對產品或服務質量的查詢與投訴，對違反行規的會員予以處分；向會員收取一定比例的費用，作為行業的“損害賠償儲備基金”， 從而能對受到質量侵害的消費者給予賠償基金的特惠補償；設立有關行業產品質量或服務質量的電話熱線等。

3．全力推進行業協會職業化進程

首先，切實完成行業協會的鞏固“去行政化”和推進“去壟斷化”。 徹底剪斷行業協會與政府部門之間的利益鏈條， 真正實現“去行政化”。 在目前，要探索一業多會，多層次加強行業協會的良性競爭、互律機制，推進“去壟斷化”；建立行業協會聯盟等多種方式加大對行業協會互律組織的建設步伐和培育力度； 在此基礎上，通過市場手段，培育和扶植一業一強會。

其次，推進行業協會職業化進程，關鍵在于專業人才。要加強對行業協會的秘書長的考核與培養，秘書長要完全走向職業化道路。 對兼職秘書長、與政府沒有完全脫鉤、以及占虛位的秘書長，堅決辭退。 要加強秘書處的培訓和指導，努力把行業協會秘書處建成一個精干高效的職業化工作班子。加大行業協會專業人才培養力度，進一步完善人才政策，通過培養、引進和聘請品牌經營、技術創新等方面的高級人才。通過委托、合作、組建社會組織研究院的方式，加大對秘書長和行業協會從業人員的高端人才的培訓和培養工作，可以先與有資質高校和單位，開辦 EMPA 班，培養高級公共管理碩士，形成制度化，長期化；然后在高校中開設全日制 EMPA 專業，把培養人才走向長期化、制度化道路。

二、內部治理：提高行業協會參與市場監管的能力

在目前國家行政體制改革，政府職能轉移過程中，行業協會必須要練好內功，加強自治能力建設、品牌建設，提高承接政府職能轉移的能力，提高參與市場監管的能力。

1．增強參與市場監管和承接政府職能的能力

創新行業協會自身建設模式，加大監管和督促指導行業協會自律。 行業協會要進行自己的經營自律規范、自律公約和職業道德準則的建立和完善，接受市場、群眾和政府的監督和完善，對執行效果要進行考評，進一步引導行業協會增強大局意識、行業意識、自律意識，完善行業規范公約，維護良好市場秩序；推動行業誠信建設，提升行業信譽和形象；代表行業企業和會員利益，及時表達訴求；搭建溝通平臺，推動行業內外交流與合作；要下決心從自律和職業道德做起，主動建立健全行業經營自律規范、自律公約和職業道德準則，規范會員行為。

完善內部治理結構，是強化行業協會自身建設和自律機制的前提。 完善的內部民主治理機制，健全的動員大會、理事會、監事會、秘書處等機構以及合理的權責劃分，保障了行業協會的民主管理和有效監督，強化行業協會的價值宗旨，是實現自律的重要方式。

在國家和深圳市有關法律法規和政策文件指導下，完善以章程為核心的法人治理結構，健全內部規章和自律機制，完善和規范民主換屆選舉和民主決策機制， 探索成立行業廉潔建設委員會，推進行業自律、行業規范和違規懲戒，將行業協會納入全市社會信用體系和市場監管體系建設之中。

行業協會首要任務是突出行業服務，面對政府轉變職能改革的大環境和日趨激烈的市場競爭， 行業協會必須通過深化改革、強化管理、培養人才、發展科技等來不斷地增強自身的市場競爭能力，實現自我發展的目標。 目前，更要創新思維，拓寬服務內容和服務對象，形成行業協會聯盟，達到資源共享、實現一體化服務引領本行業的質量。

2．重視制定行業標準和參與國家標準制定

制定行業標準是行業協會的主要職能之一，通過標準進行行業管理更具專業性、科學性。行業協會要重視推進行業標準建設，對產品質量標準的規定，可以規范對企業產品質量的要求，規范企業的生產行為，同時也為消費者客觀評判產品和服務性能確立了客觀依據。

行業協會要進一步重視本行業標準的制定和參與國家、國際標準的制定修訂，努力推進地方標準同國家和國際標準的無縫銜接。爭取地方標準制定發布權限，制定指導意見、行動計劃并組織實施，加快構建行業協會自身建設等方面的先進標準體系以標準提升質量、鑄就品牌、樹立信譽、拓展市場，增強國際競爭力和可持續發展能力。

3．行業協會要認真履行職責

行業協會要從長遠利益出發，要認真履行自己的職責，勇敢與違法違規企業做斗爭，要抵制壟斷行為和不正當競爭行為。 行業協會與會員企業要依照反壟斷法、反不正當競爭法、價格法的有關規定，杜絕損害競爭、損害消費者權益以及妨礙創新和技術進步的壟斷協議、濫用市場支配地位行為；有效防范通過并購獲取壟斷地位并損害市場競爭的行為；推進建設自然壟斷行業監管辦法，強化壟斷環節監管。 加強監管仿冒名牌、虛假宣傳、價格欺詐、商業賄賂、違法有獎銷售、商業詆毀、銷售無合法進口證明商品等不正當競爭行為。

政府要加大放權或授權力度，鼓勵行業協會積極探索社會治理方案，只要法律法規不禁止的行為，都可以大膽試、大膽闖。 促使行業協會成為揭露各種違法違規行為、 依法保護知識產權、抵制壟斷行為和不正當競爭行為、協調勞動爭議化解社會矛盾的重要參與主體。

三、提高效能：不斷探索市場監管新方法

在正確認識和把握新時期監管工作特點的基礎上，要主動適應新形勢和新任務的要求，確立新的監管工作理念，指導和推動監管方式創新，充分利用現代化手段，努力實現有效監管、高效監管和長效監管。

1．提高信息化管理水平積極推進和完善大數據監管

隨著互聯網、云計算、物聯網等信息技術的迅猛發展，大量數據的收集、儲存、分析、處理及其應用變得更加方便，政府或行業協會的決策行為將逐漸改變以前基于經驗和直覺，而是基于數據和分析而做出，將使得市場監管變得更加高效、快捷。因而要加快電子政務建設，積極推進和完善大數據監管，廣泛運用信息、檢測等科技手段，切實提高監管效能。

借助大數據，逐步實現政府、社會、行業協會等多主體的立體化、多層次、全方位的電子政務公共服務體系，推進信息公開，促進網上辦事實時受理、部門協同辦理、反饋網上統一查詢等服務功能，加快推進智能化電子政務服務和移動政務服務新模式的初步應用，不斷拓展個性化服務，進一步增強政府和行業協會與社會、老百姓直接的雙向互動、同步交流。

借助大數據，逐步實現社會監管模式創新轉變。 要順應大數據趨勢，建設市、區、街道辦三級統一的，集信息公開、網上辦理、電子監察于一體的網上辦事大廳和大數據交換共享平臺，完善交換共享平臺的覆蓋范圍，打通信息橫向和縱向的共享渠道，推進跨地區、跨部門信息資源共享和業務協同；通過虛擬的網上服務窗口，提供一站式、跨地域、全天候、全透明的各類市場監督事項。

整合來自于政府職能部門及企事業單位、行業協會的信用信息資源，推動和規范誠信機構建設，提供完整、準確、及時的企業和個人誠信信息。 通過大數據中心建設，將政務部門的數據進行匯總、清洗、比對分析后，形成信息資源，并建設一個大數據公開平臺，統一對社會開放政務數據，提高整個社會對信息資源的開發利用。

要做到系統謀劃和重點突破相結合，大力開展大數據監管專項研究和實踐，建立科學的數據分析模型，通過對行業協會各種相關數據的綜合比對、分析、監測，科學監管市場，將傳統依靠人力地毯式市場監管行為的管理模式，轉變為建立在數據分析基礎上、實現精準打擊的信息化監管模式，減少執法資源的無效投入和浪費，全面提高監管效能。

通過信息技術手段實現政府與行業協會的業務聯動，推動業務流程的優化和再造，積極打造網上的協同善治，推進大市場監管。 建設技術架構統一、業務協同、資源共享、系統靈活應變的一體化信息系統，在登記許可、市場監管、執法辦案、公共服務、政務管理、管理決策六個職能域，充分發揮信息系統人性化、智能化和協同化的作用，全面提升工作效能。

2．建設和完善信用體系全力推進信用監管

“信用監管 ”是通過對信用數據的歸集 、分析 、挖 掘和深度利用，實現對違法違規行為的有效預警，以信息公示、信息共享和信用約束等制度，形成“守信褒揚，失信懲戒，一處違法，處處受限”的格局，提升市場監管的精度和效能。

首先，完善行業主體信用信息平臺建設。 在成熟的行業協會中，政府可以通過招標、委托、與政府合作等多種方式，授權給某一行業協會，利用活動、評比、各種媒體等，加快市場主體信用信息平臺建設，建立信用信息檔案和交換共享機制，運用信息公示、信息共享和信用約束等手段，營造誠實、自律、守信、互信的行業信用環境，強化社會組織誠信自律，提高社會組織公信力。不斷推進信用標準化建設，不斷完善信用信息征集、存儲、共享與應用等環節的制度，推動會員信用信息系統建設及互聯互通夯實監管信用基礎。

其次，建立健全守信激勵和失信懲戒機制。 企業的信用信息作為實施行業協會參與監管的重要參考。根據企業信用狀況實行分類分級、動態監管，對違背市場競爭原則和侵犯消費者、勞動者合法權益的市場主體，采取社會告知制度，對守信主體予以支持和激勵。積極促進信用信息的社會運用。拓寬信用信息查詢渠道，為企業和部分公眾查詢企業基礎信用信息和違法違規信息提供便捷高效的服務。

最后，推進行業誠信同盟建設。要通過各種形式（媒體、網絡、實體組織等）建立本行業誠信同盟。通過監督、曝光、檢舉揭發、依法支持受害方提起訴訟等行為，遏制和打擊不誠信行為。 一是對行業協會內部的誠信建設。 它包含對內部員工的誠信，要實現與其所宣稱的工作環境、薪資、晉升機會，要履行對員工的承諾或和約；堅持協會公益組織的性質，對損害本協會形象和違紀違法行為堅決嚴厲地打擊；二是推進企業的誠信。 它包含加強產品的信用；加強促銷的信用；加強服務信用；推進公眾信用建設。

總之， 行業協會參與市場監管體系建設是系統長期工程，需要多方協調努力，通過長期有效地良性運作，行業協會一定會發揮更大的作用，成為促進社會經濟秩序建立的重要力量。

參考文獻：

［1］《十八屆三中全會公報》新華網.

［2］國務院關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見（國發〔2014〕20 號）［EB／OL］．新華網.

［3］深圳市貫徹落實國務院 《關于促進市場公平競爭維護市場正常秩序的若干意見》的實施辦法，深圳市質監委“兩建辦”．

［4］郭薇．政府監管與行業自律———論行業協會在市場治理中的功能與實現條件［D］．南開大學博士論文，2010 年 5 月．