本篇論文目錄導航：

【題目】小型水庫管理體制創新探究
【第一章】小型水庫長久安全運行管理研究緒論
【第二章】小型水庫現狀及管理問題
【3.1 - 3.4】運用“多中心理論”革新小型水庫管理機制
【3.5】法律約束與政府主導的水庫管理
【3.6 - 3.7】建立“多中心理論”的水利管理機制
【第四章】璧山區水務局水庫管理案例分析
【結論/參考文獻】水庫管理中多中心理論的運用研究結論與參考文獻

3.6 建立"多中心理論"的管理機制

"多中心理論"運用，使政府、市場與社會共同參與到小型水庫的管理中，小型水庫的所有權、使用權、經營權、管理權也將分離，政府集權將會被打破，但政府在管理中的重要作用沒有消除，而是轉變政府的角色、管理方式等。

3.6.1 劃定小型水庫管理范圍、改革產權制度。

（1）明確管理范圍。

小型水庫的安全運行除了水庫樞紐包括的全部水工建筑物、監測設施、觀測標志、防汛設備和設施、其它器材和機械、庫區內水域水質，還包括水庫上下游及周邊一定距離內的水土保護和水源保護。

?。?）型水庫：一級管理范圍為按大壩上游臨水山體的分水嶺以下庫區大壩背水坡腳外 50m,大壩下游兩端各 80m,溢洪道兩側各 10m 所形成的區域；二級管理區為庫區上游集雨面積區域內。?。?）型水庫：一級管理區為按大壩上游臨水山體分水嶺以下庫區大壩背水坡腳外 30m,大壩兩端下游各 50m,溢洪道兩側 5m所形成的區域；二級管理區為庫區上游集雨面積區域內。

（2）改革產權制度。

小型水庫建設過程中的資金、勞動力大多由政府、集體及當地農民共同參與，導致產權模糊，致使管理各方"權力爭奪、利益霸占、責任推脫".落實適應市場的產權制度可以明確管理各方責、權、利，理順管理思路，適應社會發展，充分挖掘資源，建立有效長久的管理機制。

根據小型水庫的具體情況，在確保小型水庫的功能效益及資源開發的前提下，小型水庫的產權也應該改革，界定產權，放活使用權、經營權適應市場發展。

翻查小型水庫歷史備案資料，準確審計，界定小型水庫的所有權：國家投資建設的小型水庫屬國家所有；由集體興建的屬集體所有；國家和集體共同建設的，按投資比例，產權屬大于 50%的所有；個人投資興建的明確產權所有年限，在年限內歸個人所有，超過年限歸國家所有。

小型水庫資源開發和長久運行與水庫的經營、使用密切相關，在市場機制的推動下，小型水庫可從實際出發根據家庭聯產承包責任制，采取承包、租憑方式下放使用權。小型水庫在產權不變的前提下，為了加強對小型水庫工程及設施的管理和刺激資源的開發利用，可放開經營權，對小型水庫進行拍賣，或采取股份制形式。對于純公益性的小型水庫，如純灌溉型的，由于經濟效益低，管理經費難以自負盈虧，資源開發貧乏，可采用承包方式；而對于可發電的小型水庫可對其進行拍賣，轉讓其使用權、經營權，使其進入商業化運作，既增加當地經濟收入，更使小型水庫在利益的驅動下得到更好更長遠的維護。

通過多形式、多元化、多渠道的新機制， 不但可解決小型水庫管理投入不足，而且促進國家經濟發展。但是在實施過程中政府必須嚴格控制：（1）對小型水庫資產進行標準評估并驗證；（2）實事求是、公正合理的進行產權界定；（3）股份制在招標拍賣過程中公開招標說明書， 制定股息股利分配辦法、經營管理辦法及有關章程條例， 發動群眾認股購股；（4）政府和董事會建立體系制度，明確"責、權、利";（5）嚴把合同，凡參與工程， 各方必須把各自的權利義務寫進合同， 由公證部門公證， 確保合同的嚴肅性；（6）確保收入資金有用于小型水庫的管理維護，推動小型水庫管理機制進入良性循環的發展軌道。

3.6.2 政府與社會組織建立長久運行機制。

（1）健全社會組織體系。

"多中心理論"強調公民和社會組織的參與，充分調動內部動力，發揮社會組織在小型水庫管理上的作用。社會組織的構成是與小型水庫有著利益關系的農民、城鎮用水居民、水庫周邊群眾、志愿者及科研人員等等，他們是小型水庫管理的內在組成，他們的組成更能激發管理的活力。但是社會組織參與小型水庫管理也存在著許多制約因素，如：社會組織自身能力的有限；組織機構的不合理影響正常管理；干擾政府職能規劃和監督指導等等。因此，社會組織需要按照相關規定合理組建。

社會組織要為小型水庫提供長久持續良性的運行環境必須強化自身建設，提高社會組織的服務質量，提高內部組成人員能力和責任意識，完善組織內制度體系建設，加強社會組織與其他管理部門的合作，強化社會組織的培訓，有效提高小型水庫管理的專業化；在強化自身建設方面除了完善組織制度[80],確定組織目標，提升組織形象之外，還要加強人才隊伍的建設，密切與群眾的聯系，發現和解決管理內部問題；解決管理經費問題，不僅可以多渠道、多方式的集資，還可以充分利用市場開發來收取費用。

（2）社會組織與政府信息共享。

信息是社會組織與政府部門溝通的重要內容之一，讓政府與社會組織及公眾間相互支持和理解，杜絕謠言的產生，信息公開化也是解決管理問題的一種手段，只有及時、準確、全面了解管理實事，社會組織和公眾才能配合政府，積極行動，發揮整體社會的功效。同時起到社會監督的作用，防止管理的獨裁。做好信息共享，必需遵循以下原則：向社會組織及公民發布真實可靠的公共信息，這也是政府的責任；采用多種渠道及時向社會公布，避免因時間延長給小型水庫管理帶來影響，特別是可能引發水質惡化、潰壩的信息； 政府所公布的信息必需完整，不可只發布有利信息，規避存在的問題和困難。

小型水庫是當地重要生活、經濟的基礎保障，政府有責任向社會和公眾提供真實、及時、準確的公共信息。建立信息共享機制， 及時通過手機、電視、報紙、網絡等多種形式向民眾通報，讓普通民眾及時了解情況，實現政府與媒體、公眾的良性互動。

（3）建立監督機構、維護各方自身權利。

社會組織參與小型水庫管理是獨立于政府之外，讓公民可以結合小型水庫的實際擁有管理權、經營權及使用權。但是社會組織要實現自身所擁有的權力，對小型水庫實施全面的管理，自我創新的管理方案也能被政府采納，并順利實施，才能達到引入社會組織管理小型水庫的目的。否則，社會組織不僅失效，更成為了政府機構規避責任、逃脫監督的"炮灰".

政府需要成立一個對政府和社會組織雙向監督的機構，該機構權力應大于小型水庫所在地水行政管理機構，但是它不參與小型水庫的管理，僅對社會組織和政府行為進行監督、控制。它是政府對社會組織管理小型水庫是否有效的監督、考核機構，也是社會組織避免政府干涉自身管理和社會組織向政府表達自身管理意見和創新理念的機構。若社會組織管理不當或不利，該機構有權對社會組織進行整治；若政府干涉社會組織的合理管理或強制社會組織執行不法指令，該機構可直接阻止政府機構。

（4）社會組織與政府機構的責任、權力劃分。

小型水庫根據自身潛在的資源、功能分類后，純公益性的水庫資源價值低，難以吸引公民成立社會組織對其進行管理，基本全權由政府管理；而資源量大（如；農村安全飲水水源、發電等功能的水庫），就有相當大的公民參與社會組織對其進行管理，而政府對其的利益也垂涎三尺，該情況就必須明確管理責任、權力、范圍。小型水庫一旦引入社會組織對其進行日常運行管理，政府機構就不再有管理小型水庫的權力，僅有通過監督機構對社會組織進行考核、監督的權力。如果發現社會組織不履行職責或管理不規范、不科學，政府機構可通過監督機構對其進行整治，甚至取消社會組織機構，將管理權還給政府。但是監督機構必須公平公正的考核、監督社會組織。政府對社會組織采取的措施不合事實，監督機構有權駁回。

3.6.3 財政保障機制。

過去我國小型水庫資金來源主要依靠國家的財政撥款和集體[81]、農民的投勞折資，且資金大部分用于小型水庫的改擴建、除險加固、防汛搶險；一部分資金還來自水費收入、以及租憑水庫水面。小型水庫的可持續的運行需要資金作為保障和激勵，因此在基本資金保證的情況下要建立多渠道、多形式融資。

公益性水庫，發揮重點的社會效益，其日常運行管理的資金應以國家財政收入為主，特別是當地政府應建立專項資金。當然，在擴大中央財政投入的前提下，積極擴展融資渠道，爭取國家財政以外的資金[82]進入公益性水庫管理。而資源型水庫除了國家財政予以基礎保障外，應該以其資源開發作為管理資金的主要來源，根據相關法律確定開發小型水庫資源的收費方式。如：水資源型的小型水庫，應該根據國家發展與改革委員會與水利部《水利工程供水價格管理辦法》（2003 年）、《國家發改委水利工程供水定價成本監審辦法（試行）》（2006 年）等相關法律法規規定，依據市場及成本、合理收取、公平收費的原則，對水價進行合理的核算，確立合理公平的水價，對用水戶收取水費。

小型水庫長久運行才能實現其資源的可持續開發，為了刺激和規范小型水庫的管理，政府應該建立獎懲政策。獎的激勵政策和罰的補償政策，通過獎懲政策來獲得小型水庫管理長久有效的支撐。激勵政策可對小型水庫的開發管理者采取有效減少稅收的方式，懲罰政策可對管理無為者進行各種罰金的方式來補償小型水庫的管理資金。以什么標準或方式衡量是否獎罰，一種是建立獎罰機制，明確獎罰條例和標準規范，嚴格按照條例標準評判是否獎罰；另一種是在省或全國范圍內進行評選，取評選結果的前幾名進行獎勵政策，最后幾名實行懲罰政策。

3.6.4 緊急事故處理機制。

大量小型水庫在除險加固后若遇汛期連續暴雨天氣，大壩經受著洪水的連續攻擊，隨時面臨著潰壩的風險，一旦發生潰壩，或引發山洪、山體滑坡、泥石流等災害，將會對下游造成巨大的生命和財產損失。因此政府和社會組織應共同建立防汛搶險的緊急事故處理機制，應對突發事故。

（1）組織措施。

事故的發生時間和地點很難預測，只有在事前全面做好充分的預防措施，事發時才能從容應對。通過培訓、宣傳建立社會或管理者的危機意識及處理技術，讓小型水庫的安全問題得到社會大眾的重視；建立防汛搶險預案，組織安排防汛隊伍，落實防汛職責，實行行政首長負責制，安排防汛值班員及現場監察員，保障防汛通信，配備防汛物資，進行防汛搶險突擊演習。

小型水庫的檢查觀測是預防事故發生的關鍵，可將事故隱患及時排除，減少災害的發生。組織經驗豐富的技術員運用專業儀器對小型水庫的三大件（大壩、溢洪道、放水設施）通過眼看、手摸、耳聽和儀器的檢測，了解三大件是否存在損壞或異?，F象，確定建筑物的水平位移、垂直位移、裂縫、滲流量、浸潤線、導滲效果、繞壩滲流、水位、流量、水質、水位形態及降雨量、波浪、冰棱等項目是否會引發建筑物的破壞，發現裂縫、滲漏、流土、管涌、滑坡等及時維修處理消除病險。

（2）工程措施。

小型水庫壩型大多為土壩，庫容小，壩低，抵御洪水能力弱，且容易受地震、白蟻等影響大壩安全，特別是在暴雨洪水過程后大壩容易出現裂縫、滲漏、管涌、流土及滑坡等，在日常及特殊巡視檢查中發現時應立即采取措施處理防止事故發生。管理工作人員應具備發現和處理水庫安全隱患的能力，以下為常見安全隱患的處理辦法。

裂縫處理：小型水庫在巡視檢查中一旦發現壩面有裂縫，應立即上報鄉鎮水管站及縣水務局，接到上報后應組織水利技術人員迅速趕到工程現場，對裂縫進行勘查，測量裂縫的深度、寬度、長度，確定其走向，并預測裂縫未來的發展變化，查明裂縫產生原因，分析裂縫所屬性質（屬于表面裂縫、貫穿裂縫、淺層裂縫及深層裂縫）[83],特別是貫穿壩體的內部的裂縫，根據實際情況擬定處理方案。

在處理裂縫的同時必須控制好小型水庫水位，保護壩體不受更大破壞[84],對裂縫采取控制保護措施。根據具體情況可采用的搶護方法：開挖回填法和充填灌漿法。

滲漏處理：當發現大壩下游有滲水現象，水利技術人員應首先通過觀察滲水水量大小、水質清濁度、滲水帶土粒沒有及帶土粒多少、有無冒水翻砂現象等判斷滲水正常與否。如正常則不用處理，如滲水具有發展性、擴大、加劇趨勢則應立刻上報，進一步判斷險情。常采用的方法有帷幕灌漿、充填灌漿、防滲墻。

管涌與流土處理：管涌與流土多發生在壩址附近，產生的原因是滲水在壩體產生通路，發生在汛期時很難在大壩上游堵塞，只有考慮在壩后采取搶護措施。

發現大壩下游有管涌與流土，采取的常見措施為降低滲流出逸坡降[85],減少滲流壓力，增強壩體或地基土的抗滲能力，主要采取圍井法和導慮法。

滑坡處理：土壩滑坡是小型水庫經常出現的險情，一旦發生應盡快削坡減載，壓重固腳，封閉決口。處理原理為在滑坡體的滑動方向[86]上設置阻滑體，并及時導滲降低壩體內的浸潤線，大壩下游阻滑須采用透水材料?；绿幚響皶r常常就地取材，使用堆土，堆石或拋石支撐，也可直接用編織袋裝砂或竹籠。通常使用拋石來固定壩腳阻止壩坡滑動。

3.6.5 監督檢查與考核機制。

（1）監督檢查機制。

監督管理機制可預防和控制人為以及疏職釀成的違反操作或操作不當的一種制度。小型水庫涉及到三個主體，即政府部門、經營使用者、管理組織（機構）。

它們所追求的利益目標是不同的，經營使用者利益的最大化與管理組織利益的最大化是相矛盾的，但是政府部門可以調和這種矛盾。小型水庫的管理應建立對政府與社會組織（機構）相互監督管理體系與制度。小型水庫監督管理體系可分為內部監管與外部監管兩方面，內部監管是社會組織之間的監管，經營者、使用者及其他組織之間的相互監管；外部監管是政府對社會組織的管理，同時包括政府上下級監管，如縣、鄉鎮和村三個層次監管，政府的監管主要是通過行政手法對社會組織監管來實現。政府監管應依靠管理法律法規、制度等，來約束管理組織對小型水庫進行日常的運行管理。政府部門應對管理組織進行考核，對工程管理的行為督促檢查， 對管理成效進行嚴格考核，并實施獎懲制度，從而確保工程規范運行，充分發揮工程效益，使其長久可持續運行。

（2）考核機制。

小型水庫管理機制的有序進行關鍵是通過管理使被管對象取得管理成效， 運用考核手段確認小型水庫管理機制是否有效，并且可以分析發現管理過程中的問題。小型水庫是重要的水利基礎設施，對農業、農村、農民及社會的經濟發展起著不可替代的作用，日常的運行管理可保證效益的發揮，因此規范其運行管理才能確保工程發揮建設作用。

小型水庫運行管理的考核，是通過建立小型水庫運行管理的考核指標體系，運用科學的方法和手段，動態跟蹤調查、統計和測定小型水庫的運行情況、運行效果及日常管理情況，掌握小型水庫運行管理的信息數據，從而對小型水庫運行管理的質量進行客觀評價，總結經驗，查找不足，促進小型水庫管理的規范運行，最終實現其可持續運行管理。小型水庫運行管理考核，也是政府監督管理小型水庫運行的重要手段，政府通過考核可以更好地掌握小型水庫運行管理信息，為政府制定小型水庫建設管理措施與相關政策提供依據；及時發現小型水庫管理問題，總結經驗，更好的解決小型水庫管理問題，確保小型水庫可持續運行；有助于提高管理水平，促進小型水庫管理法制化、規范化、現代化，確保小型水庫安全運行和效益充分發揮。

小型水庫建立考核機制應遵循科學性原則、全面性原則、層次性原則、系統性原則、簡明性及實用性原則。小型水庫管理涉及工程、技術、管理、經濟及環境等多方面的因素，為使考核指標能夠全面反映小型水庫管理狀況與效果，考核指標體系要考慮到多方面的因素，如：科學全面的建立考核指標應該使指標體系具有不同層次，層次之間結構合理并突出關鍵問題，縱橫向比較分析發現問題，根據問題擬定解決問題的措施；整個考核指標應具有系統性，所有指標應全面反映考核的整體，圍繞小型水庫可持續運行這個大系統；同時考慮指標的簡明性，使考核簡單易懂；保證指標體系實用性，便于操作，提高工作效率，便于考核人員操作。

考核指標的建立依據以下文件、法規、規章及規范性文件：《中華人民共和國水法》，《小型農村水利工程管理體制改革實施意見》，《水利工程供水價格管理辦法》，《灌溉與排水工程技術管理規程》，《水利工程管理辦法》，《水利工程建設安全生產管理規定》，《水庫大壩安全管理條例》，《水庫大壩注冊登記辦法》，《水庫降等與報廢管理辦法》，《小型水庫安全管理辦法》，《水庫大壩安全鑒定辦法》。

根據小型水庫的特點和考核的目的及作用，依據國家和各省有關小型水庫及水利工程管理的相關規定，對小型水庫可持續運行考核分組織管理、安全管理、運行管理、經濟管理四個方面，以下為考核內容和考核因子。

1）組織管理考核。

小型水庫規范有序運行的保障是組織管理，其管理體制、管理機構、管理人員及管理設施等是影響小型水庫運行管理的關鍵。組織管理考核的內容主要有管理體制、運行機制、機構設置和人員配備、精神文明、規章制度、儀器及檔案管理。

①管理體制。小型水庫應當按規定明晰工程管理權責，實行管養分離，建立相應管理體系、管理模式。

②運行機制。運行制度，滿足日常運行管理需求；適量競爭上崗，擇優上崗，提高管理隊伍能力；保證小型水庫調度運行安全合理；獎懲激勵，優化小型水庫運行管理。

③機構設置與人員配備。合理設置崗位，配備高端技術人員。小型水庫根據資源特點采用的社會組織、村集體、租賃、承包、股份合作等管理形式必須建立對應的管理機構，并配備合理的管理人員，并經培訓考核合格后上崗。

④精神文明。管理人員上下團結，愛崗敬業，遵紀守法，無私奉獻；工作環境整潔優美；配套設施完善；文化生活豐富。

⑤規章制度。管理人員需用管理制度約束其行為準則，工程的運行必須用規章制度嚴格約束。整個管理體系及各個管理機構必須建立全面的規章制度并且嚴格執行。建立健全并嚴格執行各項規章制度，包括學習培訓制度、人事勞動制度、請示報告制度、崗位責任制度、事故處理報告制度、檢查報告制度、工作大事記制度、工作總結制度等。各項規章制度明示，根據具體情況不斷完善。

⑥儀器及檔案管理。儀器指管理場所、辦公器具及監測等儀器。小型水庫管理組織必須擁有一定的管理硬件條件，如：辦公室、倉庫等、櫥柜、辦公桌椅、網絡設施、通訊及計算機、打印機、測量儀器、水質監測儀器等。管理單位對工程所涉及的所有相關檔案資料包括相關文件、登記記錄、工程設計資料、驗收記錄、維修記錄、單位帳務及票據、量測記錄、各種計劃、合同或協議等原始資料等。

全部資料應妥善保管、分類建檔。

2）安全管理考核。

管理單位應以工程安全為根本，工程的長期運行是管理的實質。因此，對所轄工程必須進行安全檢查和管理，出現問題及時處理，確保工程的正常運行。對小型水庫工程安全管理的考核主要為注冊登記、確權劃界、安全鑒定、防汛組織、水行政管理、防汛物料與設施、除險加固、防洪預案、更新改造、安全生產。

①注冊登記。小型水庫必須根據《水庫大壩注冊登記辦法》進行注冊登記，若水庫有變更及時變更注冊登記內容。

②確權劃界。按規定劃定小型水庫的管理范圍，明確職權，依法申請土地使用證；標志、界樁和警示標牌等標明保護范圍。

③安全鑒定。根據《水庫大壩安全鑒定辦法》對小型水庫進行安全鑒定，鑒定數據和成果用于指導水庫的安全運行和除險加固。

④防汛組織。落實以行政首長負責制為核心的各項防汛責任制，明確任務，落實措施；組建防汛辦事機構，配備精干人員；組織防汛搶險隊伍，嚴格培訓，落實任務。

⑤水行政管理。依法管水，確保工程保護管理范圍內無違章建筑，防止危害水庫工程安全的活動，防止污染水質破壞生態環境的活動。

⑥防汛物料與設施。按上級防汛部門下達的定額備齊防汛物料，設專人專管，歸檔登記；防汛車輛、道路等齊備完好；備用電源使用可靠；防汛搶險工具完好、齊備。

⑦除險加固。水庫有預防和整治病險的規劃，發現病險有除險加固設計、實施計劃，無病險的應該建立安全保障規劃及措施。

⑧防洪預案。對超標準洪水設計防洪預案，內容包括通訊、轉移、搶險、調度等，且計劃周全，實施方便。

⑨更新改造。大壩及其附屬工程更新改造有規劃、設計，經費落實，項目按時完成，質量符合要求，有竣工驗收報告。

⑩安全生產。水庫安全運行，無重大責任事故。

3）運行管理考核。

小型水庫資源的開發和可持續利用是其生命力的象征，可刺激管理組織對小型水庫加強管理，并為其提供動力。資源的開發和利用更是解決國民經濟發展的保障。因此加強對小型水庫的日常運行管理和日常維護檢查才能保障小型水庫可持續利用。運行管理考核的內容主要有工程檢查、工程觀測、工程養護、機電設備維護、工程維修、報汛及洪水預報、防洪調度、興利調度、操作運行、管理現代化。

①工程檢查。汛前、汛后各檢查一次主、副壩、輸水洞、溢洪道等建筑物及閘門金屬設備等，平時按期檢查，可每月檢查兩次，遇水位突變、高水位、地震等特殊情況應增加次數；檢查工程各部位仔細全面，規范記錄，負責人簽字。

②工程觀測。大壩沉降、位移以及水文水情應由專業測量觀測人員負責，且人員固定、儀器固定、測次固定、時間固定，項目測量的精度、頻率滿足規范要求；特殊情況，如：地震或高水位，則應該加測，觀測設備精度應達到規范要求，盡量選擇先進、自動化程度高的觀測設施；專門記錄觀測內容，觀測分析意見；觀測資料收集規范，保管齊全，并按時整編刊印。

③工程養護維修。水庫各結構物的外觀形象美觀、功能作用完好。大壩壩頂平整，壩坡美觀整齊，無裂縫或缺損，無雜草、樹木、無白蟻，反濾體完整，防浪墻美觀完整，排水溝、廊道暢通，溢洪道進出口岸坡完整無淤積和障礙物，消力池、工作橋完好，發電、供水設施正常。工程出現問題應及時上報、處理，重大維修有設計、批復文件，嚴格按規定完成維修。

④機電設備維護。閘門、啟閉機等金屬結構、機電設備應該有規范的維護制度并明示；設備定期維修養護，保持其操作運用的靈活性，保證隨時操作安全可靠；必須有備用電源能隨時啟動并正常運行；有規范的維修養護記錄。

⑤報汛及洪水預報。庫區水文水情時時觀測預報，建立自動化水文測報系統，保證水文測報準確；準確預報洪水，完成洪水調度，水文預報符合規范要求。

⑥防洪調度。制定并報批水庫調度規程、調度方案和調度制度；調度原則及調度權限清晰；嚴格執行調度方案，并有記錄；對洪水調度進行考評，總結經驗問題及時調整。

⑦興利調度。制定并報批年度興利調度運行計劃，認真執行，總結經驗問題，及時修正調度運用。

⑧操作運行。對機電設備制定嚴格的操作規程，如：閘門及啟閉設備；固定專業操作人員并定期培訓考核，考核合格持證上崗；按操作規程和指令安全操作運行，確保工程人員安全。

⑨管理現代化。管理應與時俱進，積極創新改革，接受新材料、新工藝、新技術，探索創新管理，融入新的科技到管理工作中，不斷提升管理水平，建立現代化、信息化的管理，實施現代化管理規劃。

4）經濟管理考核。

經濟管理是管理組織（機構）重要工作，是保障管理有序進行的支撐，直接影響著管理人員和管理硬件設施。經濟管理考核的主要內容有水資源利用、費用收取、財務管理、工資、福利及社會保障、多種經營。

①水資源利用。有灌溉、發電、供水管理制度；制定供水、灌溉、發電年度計劃；準確測定渠系利用系數，優化供水調度，準確計量供水；完成批準的計劃生產任務，總結經驗及時根據市場需求修正計劃；有根據市場需求對小型水庫資源新型開發利用政府加以支持獎勵。

②費用收取。按批準文件收取水價、電價等，按規定制定水費征收辦法；有用水協議；并積極征收其他各種規費。

③財務管理。財務賬目管理規范，收支合法透明，運行管理、維修養護等費用來源渠道透明暢通，有經主管部門審核批準的收入、支出年度計劃，財政撥款及時足額到位， 無違規違紀， 嚴格執行財務制度。

④工資、福利及社會保障。工作人員工資按相關規定定期兌現，福利待遇不低于當地平均水平；根據國家規定完善工作人員醫療保險、養老保險等社會保險。

⑤多種經營。充分利用水、土資源；經營方式多樣，經濟效益好。

在確定以上考核內容和考核因子后，采用評分方法，運用專家打分法對每一評價指標因子賦以一定權重（如表3.1），政府根據調查研究并按以上內容制定評分標準，根據評分標準，對考核對象逐一進行評價打分，匯總得到考核總得分。

總得分滿足要求則判斷小型水庫的管理機制適應其長久可持續運行，若不滿足要求則需分析研究調整管理機制。

3.7 本章小結

深入分析小型水庫管理機制運用"多中心理論"后的優缺點、適用條件、發揮的功能及可能面臨的問題。根據小型水庫具有資源，將小型水庫按資源類型及功能分類，根據不同類型的小型水庫組建社會組織及完善社會組織內部結構、規章制度。確定小型水庫管理范圍，改革小型水庫產權制度。政府根據小型水庫的特點制定小型水庫的管理制度、法規、管理結構層次、組織結構；運用"多中心理論"建立政府、監督機構及社會組織共同的小型水庫管理機制。建立監督考核體系對小型水庫的管理機制進行考核。