水布埡水利樞紐項目法人為湖北清江水電開發有限責任公司（以下簡稱清江公司）,湖北清江水布埡工程建設公司（以下簡稱水布埡公司）受清江公司委托，全面負責工程的進度控制、投資控制和質量安全管理。
為保證水布埡工程項目的實施，水布埡公司在左岸三友坪、右岸橋溝建設砂石加工系統，負責生產供應工程所需混凝土骨料和大壩墊層料。
水利水電工程受自然條件等外界因素的影響較大，工程情況復雜，在招標階段僅有招標設計圖，在合同履行中按施工詳圖施工，因此不可避免地會發生變更索賠。下面對水布埡水利樞紐左、右岸砂石加工系統生產運行管理合同的變更索賠處理進行總結。
1 索賠的提出
葛洲壩集團第五工程有限公司（以下簡稱葛五公司）承建并運行的“左岸三友坪砂石加工系統建筑設備安裝工程與系統生產運行管理合同（編號水布埡2001121）”2001年12月21日簽訂，2002年9月1日投產向樞紐其他承包商供應混凝土骨料，2003年2月向大壩承包商供應墊層料。
中國水利水電第八工程局（以下簡稱水電八局）承建并運行的“右岸橋溝砂石加工系統建筑設備安裝工程與系統生產運行管理合同（編號水布埡2001122）”2001年12月25日簽訂，2002年5月1日投產向樞紐其他承包商供應混凝土骨料。上述兩系統在生產運行中由于料場地質原因、主體工程混凝土級配變化以及2007年6-12月水庫蓄水淹沒了橋溝成品料倉等原因，導致砂石料毛料開采棄料率增大、混凝土粗細骨料生產比例發生變化、窩工等，為此承包商在2007年12月提出索賠要求。兩承包商提出的主要索賠項目如下。
（1）葛五公司。①溢洪道取料場邊坡預裂爆破；②壩肩填筑小區（ⅡAA）及擠壓邊墻用料補償；③砂石料需求不平衡增加成本；④棄料率增大、生產成本增加。
（2）水電八局。①橋溝砂石系統瓜米石增容建安費用；②棄料率增大、生產成本增加；③砂石料需求不平衡增加成本；④2007年8月至12月蓄水淹沒系統停工補償。
2 索賠處理的原則與程序
2.1 原則
合同索賠的前提條件是合同雙方存在對方的違約行為和事實，且發生了應由對方承擔的責任與風險導致的損失。簡言之，合同當事人對合同執行過程中非己方的原因而受到的對合法權利的侵害以及由于侵害而造成損失均可要求合同的另一方對自己的損失予以補償或者賠償。
索賠處理原則：法律為準繩，合同為基礎，事實為依據，有度為界線。
2.2 程序
針對兩承包商提出的上述索賠問題，水布埡公司按以下程序開展工作。
（1）認真研讀合同文件、政策法規，研究砂石系統生產運行過程中甲方簽發的設計文件、會議紀要及來往函件。
（2）請設計單位“長江勘測規劃設計研究有限責任公司”專家咨詢砂石系統工藝流程有關技術問題。
（3）針對索賠立項問題多次與承包商商談，形成初步意見。
（4）水布埡公司經理牽頭，總經濟師參加，合同部、工程部向清江公司分管領導專題報告索賠立項事宜。
（5）2009年4月水布埡公司將與承包商形成的初審意見以請示方式報清江公司審批。
（6）湖北省審計廳派出審計組于2009年9月18日至2010年4月17日，對清江水布埡水電站建設項目竣工決算進行了就地審計。審計過程中，水布埡公司將與承包商形成的初審意見報審計組審核，2010年8月湖北省審計廳提出《清江水布埡水電站竣工決算審計報告》，對上述索賠初步處理意見給予確認審計論文。
（7）根據審計報告，水布埡公司分別與兩家承包商簽訂合同。
3 索賠處理方式與計算
3.1 三友坪砂石加工系統生產運行管理合同
（1）溢洪道取料場邊坡預裂爆破。由于原砂石系統取料場公山包毛料含生物碎屑等，生產的骨料不滿足大壩和溢洪道混凝土質量要求，經水布埡公司研究決定毛料開采由公山包移至溢洪道，根據溢洪道結構開挖要求，須采取預裂爆破，而葛五公司原毛料開采單價中未含該項工作內容，因此須補償費用。
雙方協商：工程量由大壩項目部核定。單價：采用水總[2002]116號定額消耗，水布埡2001121砂石料單價編織原則、基礎價格計算單價。
（2）壩肩填筑小區（ⅡAA）及擠壓邊墻用料補償金額。根據工程需要系統增加ⅡAA料的生產，通過調整系統工藝實現生產ⅡAA料。雙方協商：①數量，依據雙方共同清理認定的2003年3月至2007年5月ⅡAA料銷售數量90697.51t;②補償價格，該項目承包商銷售單價22.78元/t,實際單價根據水布埡公司確認的工藝流程，水布埡2001121砂石料單價編織原則、基礎價格計算出單價25.79元/t,補償價差3.01元/t.補償價格272999.51元。
（3）砂石料需求不平衡增加的成本。三友坪砂石系統自2002年9月1日投產供料至2007年10月底，砂石料的供應比例為砂∶碎石=39.22%∶60.78%,與招標文件中提供的砂石料級配比例砂∶碎石=29.97%∶70.03%相比差距較大，超出了系統正常砂石料生產供應的調節范圍。經雙方協商采用如下方法處理。
通過調整系統工藝，確保砂石料級配達到實際需要的比例。
雙方協商：①砂石料銷售時段自2002年12月至2007年10月，銷售量按雙方共同清理認定的砂石料數量；②補償價格，實際單價根據水布埡公司確認的工藝流程，水布埡2001121砂石料單價編織原則、基礎價格計算出新的砂石料單價，新單價與水布埡2001121合同砂石料單價之差分別乘以上述數量，即得補償金額；③由于原系統具備一定的調節能力，雙方經過多輪商談甲方承擔上述補償金額的70%,乙方承擔30%.
（4）棄料補償。對于毛料開采棄料率，投標時葛五公司是根據招標文件提供的料場地質資料結合其在石灰巖地區的制砂經驗，按土方挖運的5%計算，即每骨料攤銷費為0.3元/m3（約合0.2元/t）.
實際公山包及溢洪道料場自2002年10月起至2007年10月共取料147.245萬m3,其中用于生產骨料及墊層料的有用料121.175萬m3、棄料26.07萬m3,棄料率16.692%,超出招標階段的估計。
雙方協商：①開挖總量、棄料率由水布埡公司工程部根據地質、監理單位現場確認的有關資料確定，扣除砂石料單價中攤銷的開挖土方5%,即骨料攤銷費為0.3元/m3（約合0.2元/t）,左岸砂石系統2002年10月起至2007年10月銷售了2640455.38t骨料，應承擔52.81萬元的棄料費用，其余棄料費用按風險共擔原則甲、乙方各承擔50%;②棄料單價，采用電水規[1997]031號定額消耗，水布埡2001121砂石料單價編織原則、基礎價格計算單價。
3.2 橋溝砂石加工系統生產運行管理合同
（1）橋溝砂石系統瓜米石增容。依據水布埡公司簽發的“關于明確右岸砂石系統‘瓜米石’相關要求的函”編號：清水工函字[2002]第127號，水電八局及時組織人員進行瓜米石車間的設計，并于2002年12月15日報送了設計報告，同時組織人員、材料、設備進行施工。系統增容改造于2002年底完成，實現了瓜米石的生產供應。鑒于上述事實雙方經協商達成共識：對增加瓜米石生產的土建、金結安裝項目等費用進行補償。
土建項目工程量依據“清水工（附）字[2003]第18號”,金結項目工程量水布埡公司工程管理部認定，單價采用水布埡2001122單價。
（2）棄料補償。對于毛料開采棄料率，投標時水電八局根據招標文件提供的料場地質資料結合其在石灰巖地區的制砂經驗，按4.18%的比例計算并攤入砂石料單價。實際開采過程中，由于巖溶比較發育，鉆爆后發現料場有大量的溶溝、溶槽，含泥量較大。棄料比例達到11.76%,超出招標階段的估計。鑒于上述事實雙方經多次協商達成共識：扣除砂石料單價中攤銷的棄料4.18%,剩余7.58%的棄料費用按照風險共擔原則甲、乙方各承擔50%計算補償費用。
（3）砂石料需求不平衡增加的成本。橋溝砂石系統自2002年5月1日投產供料以來，砂石料的供應比例為砂∶碎石=45.6%∶54.4%,與招標文件要求提供的砂石料級配比例砂∶碎石=30%∶70%相比差距較大，導致生產運行中系統各車間協調生產匹配失衡，循環料增加，生產效率降低，造成生產成本增加。鑒于以上事實雙方經多次協商達成如下共識：參照三友坪砂石系統處理方式，按照系統降低的功效進行適當補償。
具體措施為：砂石料銷售時段自2002年5月1日投產至2007年9月系統停產，銷售量按雙方共同清理認定的砂石料量，每噸砂石料增加成本參照三友坪砂石系統，甲方承擔70%,乙方承擔30%.
（4）蓄水淹沒系統停工補償。2007年8-12月間水布埡水庫蓄水，致使橋溝成品料倉（高程385m）被淹沒，橋溝砂石系統被迫處于停工狀態。經核實庫水位淹沒成品料倉造成停產84d.
按照合同文件第43.2款的規定計算索賠補償費用，其中，生產工人：按照投標文件“勞動力計劃表”中2007年人員配備扣除管理人員數量，計算人員窩工費。機械停滯費：按照投標文件“擬投入本工程的主要設備表”中工藝設備數量、砂石料單價分析表中的機械配置、臺班折舊費計算機械停滯費，同時計算管理費和稅金。
通過以上處理方式，分別在2010年6月29日、9月14日與葛五公司，水電八局簽訂了索賠補償合同。
4 結語
通過本案例的總結，促進以后工作中，重點做好合同變更索賠事前控制、事中管理和事后管理。
事前控制的目的是進行工程風險預測，并采取相應的防范措施和對策，盡量減少或控制由于業主的原因而對建設工程合同的另一方或雙方造成權利侵害和經濟損失；事中管理是一項具體細致、持續性的工作，索賠的成立與否，直接與此相關；事后管理是一個總結的過程，在索賠事件結束后，各類索賠文件應及時整理歸檔，根據各類索賠事件發生的概率及結果，總結分析下步如何更好的規避合同風險。合同執行過程中應注意加強哪些方面的管理工作，出現問題如何解決，盡可能避免或減少索賠的產生。
