一 引言

社會科學研究成果是促進社會生產力提高和文化進步的源泉。社會科學研究成果績效評價是對其價值和影響力的判斷，是對社會科學研究活動效率的考察。社科科研成果評價對推動社科研究進步有極其重要的作用，目前我國的社會科學成果評價體系在促進科研成果的產出方面有積極意義，但缺陷仍不容忽視： （ 1） 評價方法過于簡單。我國社科成果評價主要采用同行評議方法和量化評價法，但是同行評議法存在一定的主觀性，難免存在情感傾向和個人喜好以及行政會干涉等問題，而量化評價客觀性強，但是有些意識形態成果不易被合理量化①； （ 2） 在政府主導的行政化的科研績效評價和管理體制下，績效評價機構缺乏獨立性，難以對科研成果做出準確、客觀、公正的評價②； （ 3） 以科研成果數量為導向的績效。評價維度和標準體系造成社會科學研究過于注重研究成果數量從而忽視質量，低水平重復建設成為社會科學研究的主要特點； （ 4） 評價過程對科研成果的轉化和長期影響力缺乏重視，科研成果的經濟效益和社會效益被忽視，造成科研人員的研究過程存在規避風險和短視的行為。目前西方發達國家的社會科學成果評價體系取得了較好的效果，關鍵在于其評價體系以合理的評價維度為基礎，以公正獨立的評價執行機構為核心，以科研質量為重點，評價結果具有權威性，激勵作用顯著③。因此，構建合理的社會科學科研成果績效評價維度指標體系，科學的科研評價執行機制已成為當務之急。社科成果績效評價可以分宏觀、中觀和微觀三個層面，宏觀層面是對學科成果進行的評價； 中觀層面是針對機構和學校成果進行的評價，微觀層面是針對研究者或團隊成果進行的評價。本文從機構和學校社科研究成果評價這個中觀層面，基于系統理論對社會科學科研成果評價維度與標準進行設計，對社會科學評價執行機制進行重構研究。

二 社科研究成果評價維度與指標設計

隨著社會科學的發展，學科間不斷交叉、滲透，社科研究成果呈現出跨學科的特點，社科成果評價的維度也因此發生了重要的變化，行政評議向同行評議轉變，單一的定性評價或者單一的定量評價向定性定量相結合的綜合評價轉變。將同行評價和量化評價相結合的綜合績效評價已逐漸成為學術界不斷探討，更新和完善的主要評價手段。

（ 一） 綜合績效評價維度與標準的科學定位

為完善綜合績效評價，科學合理地對社科成果進行評價，相關學者對其評價維度和標準作了多方面的研究與探討，其研究取向主要有以下幾個方面：

1. 從單維標準走向多維標準評價。針對社科研究成果評價多樣性的特點，社科成果評價從單一的定量，單一定性和單一價值評價逐步轉向定量與定性相結合，學術價值與社會價值相結合的評價。王婷等（ 2009） 根據定性與定量相結合、學術評價與社會價值評價相結合的原則，設計出同行評議、引文分析、預期需求和現實效益四個維度的綜合評價方法對社科成果績效進行評價①。

2. 評估技術從簡單數量評估走向多模型綜合評估。簡單的數據評估越來越無法對社科成果的質量和內在價值的進行全面而準確的評價，一系列新的綜合模型方法被逐漸用于構建科學的績效評價指標體系，測算合理的指標權重以及綜合評價結果分析，其中層次分析法、模糊綜合評判法、灰色決策評價法、數據包絡分析、主成分分析、BP 神經網絡等方法被廣泛運用。

3. 從單一主體評價走向多元主體評價。根據評價的目的、內容、對象的差異需要不同的評價主體相匹配，例如社科成果的學術價值需要同行專家對其評價，社科成果的社會價值需要社會公眾和成果使用者對其進行評價。社科成果評價從原來單一的同行專家評價走向政府、同行專家和社會公眾共同參與評價。

綜上，社科成果綜合績效評價已成為學術界和管理層研究的重點，有效進行社科成果績效評價的關鍵在于評價維度與標準的正確選擇，評價機制的科學構建。本文借鑒相關研究將社科成果分為基礎研究成果、應用發展研究成果兩大類②，基于軟系統論設計并細分指標，構建綜合績效評價指標體系。

（ 二） 社科成果綜合績效評價維度指標設計

社科成果綜合績效評價體系是一個多目標、多層次的復雜系統，可借鑒軟系統方法論的觀點分析社科成果評價運行過程，建立社科成果績效評價體系③，將評價指標體系分為信息子系統、執行子系統和監督與控制子系統。

1. 信息子系統

評價信息是評價主體和客體之間聯系的中介，是評價進行的基礎。信息子系統中需要掌握的信息包括： 基本信息、獲獎信息、學術影響信息、社會影響信息。信息子系統指標體系設計如表 1 所示。

2. 執行子系統

執行子系統是綜合績效評價中執行評價的核心部分，其指標設計的出發點是期望從多角度根據不同類別的研究機構和高校社科研究成果的特點對其進行全面評價?？紤]到社科成果不同類別的特點，分別設計不同的指標及權重，引用不同的評價主體多角度綜合評價。在指標體系的設計中以成果質量、成果價值兩個方面作為評價的標準。其中成果質量是價值的基礎，包括科學性、創新性、應用性和難易性等指標； 成果價值是評價的最終落腳點，包括學術價值和社會價值指標。評價主體不僅選取同行專家進行評議，也引入決策者和社會公眾。

（ 1） 基礎研究成果績效評價執行子系統?；A研究評價強調理論性和原創性，其價值主要體現在學術價值即對學科發展的貢獻上，但從長期來看，基礎研究對經濟的發展和社會進步存在潛移默化的推動作用，也具有一定的社會價值，因此創新性、科學性、難易性三者分別賦權為： 60%、30% 和10% .學術價值和社會價值兩者分別賦權為 70%和 30%,指標設計如表 2 所示。（ 2） 應用發展研究成果績效評價執行子系統。應用發展研究成果形式主要為調研報告、咨詢分析報告、對策建議和方案設計等，應用研究成果評價則強調時效性和針對性，在指標設計中，成果質量指標主要注重應用性，也應該同時兼顧科學性、難易性，更加注重研究成果社會價值。指標設計如表 2 所示，其中括號內為應用研究成果評價指標、權重和評價主體與基礎研究成果評價存在差異之處。

3. 監督與控制子系統

監督控制子系統的指標主要起到監督和認可的作用，對評價者、被評價者以及整個系統的運轉進行監督。對系統中出現的違規問題進行及時的修正，以維持系統的良性運轉，得出合理的評價結果。監督子系統中各元素不能超越自身職能去干預其他子系統的運轉。監督與控制子系統中定性指標居多，具體指標體系設計如表 3.此系統的控制者為第三方評價機構。第三方機構組織專家獨立完成決策者委托事項，確保評價評估客觀、公正、科學和公開。

信息子系統、執行子系統和監督控制子系統構成社科成果綜合績效評價的完整體系，其系統設計和指標體系設計為準確、客觀、科學地評價社科成果提供有益的參考，為社科研究成果績效評價機制的構建和完善奠定堅實的基礎。